為進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)政科技資金引導(dǎo)作用，以股權(quán)投資的方式，對政府招商引資、處于不同成長期創(chuàng)新型企業(yè)的項(xiàng)目提供資金支持，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，推動產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，培優(yōu)筑強(qiáng)創(chuàng)新主體，實(shí)現(xiàn)更強(qiáng)科技創(chuàng)新動能，市人民政府制定出臺了《鄂爾多斯市科技創(chuàng)新基金設(shè)立方案》。

一、《方案》出臺的背景是什么？

2021年市政府工作報(bào)告中提出明確要求：“推動設(shè)立科技創(chuàng)新基金，支持和引導(dǎo)金融資本、民間資本更多地進(jìn)入創(chuàng)新領(lǐng)域，形成多元化投資、持續(xù)增長的良性發(fā)展機(jī)制。”2021年，市人民政府印發(fā)《關(guān)于深入落實(shí)“科技興蒙”行動以科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施方案》（鄂府發(fā)〔2021〕61號）中對“大力推動科技與金融深度融合，設(shè)立不低于30億元的科技創(chuàng)新基金”提出具體要求。結(jié)合中央、自治區(qū)在金融領(lǐng)域支持科技創(chuàng)新相關(guān)政策，制定了《鄂爾多斯市科技創(chuàng)新基金設(shè)立方案》。

二、《方案》的主要內(nèi)容有哪些？

主要包括基金規(guī)模、投資方向、投資決策、投資方式、反投比例等8個方面主要內(nèi)容。

（一）基金規(guī)模：總規(guī)模30億元，其中市轉(zhuǎn)型發(fā)展投資有限責(zé)任公司代表市政府出資30%，基金管理機(jī)構(gòu)及其控股企業(yè)出資5%，基金管理公司向其他社會出資人募集65%。一期基金總規(guī)模10億元，資金根據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)度，分期到位。

（二）投資方向：一是為解決本地煤炭、煤化工等能源企業(yè)向上下游產(chǎn)業(yè)鏈延伸過程中缺乏科研資源支撐，科研機(jī)構(gòu)科技成果缺乏成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用場景的矛盾，擬將不低于基金總規(guī)模15%的資金投資于高?？蒲性核c企業(yè)合作成立的產(chǎn)學(xué)研應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目公司，圍繞市委、政府確定的產(chǎn)業(yè)鏈重點(diǎn)開展科研攻關(guān)。二是基金重點(diǎn)投向碳中和、新能源、新能源汽車、信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、節(jié)能環(huán)保、數(shù)字創(chuàng)意、科技教育、新基建等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中擁有核心技術(shù)、成長性高的種子期、初創(chuàng)期、成長期創(chuàng)新型企業(yè)。

（三）投資決策：一是投資委員會構(gòu)成。按照市場化原則設(shè)立投資決策委員會作為基金唯一投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會由五或七名（奇數(shù)）委員組成，其中不少于兩名委員通過外部選聘并經(jīng)基金合伙人大會三分之二表決通過產(chǎn)生。二是投資表決形式。擬投項(xiàng)目投資表決采取投資決策委員會五分之四表決通過制。外部選聘的投資決策委員會委員需包括一名行業(yè)專家和一名財(cái)務(wù)法律專家，并明確其選聘標(biāo)準(zhǔn)。三是委派觀察員。各出資人通過合作機(jī)制向投資決策委員會委派觀察員，觀察員不參與投資決策，但擁有一票否決權(quán)，監(jiān)督基金運(yùn)作，確保基金管理機(jī)構(gòu)按照基金設(shè)立方案確定的基本要素運(yùn)作。

（四）基金投資方式：基金配合政府招商引資工作，采用基金直接投資或與其他投資人設(shè)立子基金兩種模式并行的方式，放大資金杠桿，以投資為抓手為鄂爾多斯引入落地優(yōu)質(zhì)的科技企業(yè)項(xiàng)目。

（五）基金反投比例：參考《內(nèi)蒙古自治區(qū)政府投資基金管理暫行辦法》（內(nèi)政辦發(fā)〔2018〕100號）的規(guī)定，基金投向鄂爾多斯市內(nèi)企業(yè)的投資額原則上比例不低于基金實(shí)繳總額的60%，并作為基金管理機(jī)構(gòu)的考核標(biāo)準(zhǔn)。

（六）基金收益分配、管理費(fèi)和績效獎勵：基金收益分配采取先回本后分紅模式并設(shè)置門檻收益率，門檻收益率不低于稅前8%。超出門檻收益率8%的超額收益部分，管理機(jī)構(gòu)提取的績效獎勵不高于超額收益的20%?；鸸芾碣M(fèi)按基金實(shí)繳出資規(guī)模的1%/年左右收取。

（七）基金管理機(jī)構(gòu)：為擇優(yōu)選擇基金管理機(jī)構(gòu)，按照市場化規(guī)則、專業(yè)化原則，通過第三方中介機(jī)構(gòu)向全國公開遴選。并要求其管理科技類投資基金規(guī)模不少于10億元，與國內(nèi)頂尖科研院所有長期良好合作關(guān)系，在鄂爾多斯市有項(xiàng)目儲備，具備較強(qiáng)的募資、投后增值服務(wù)能力。

（八）基金風(fēng)險(xiǎn)防范：為防控基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，基金設(shè)立方案中明確了各項(xiàng)約束機(jī)制，包括建立基金投資負(fù)面清單，明確基金投資比例限制、政府出資退出的相關(guān)權(quán)益，細(xì)化基金出資、投資、托管、決策流程和基金運(yùn)作的監(jiān)督機(jī)制等。同時(shí)為規(guī)避社會資本套取政府出資，基金禁止向基金管理機(jī)構(gòu)、出資人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行投資，明確政府出資提前退出條件等。

三、《方案》的支持措施是什么？

按照國家推動科技金融工作要求，借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立容錯機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)業(yè)干事積極性。對基金考核從整體效能出發(fā)，對基金政策目標(biāo)、政策效果進(jìn)行綜合績效評價(jià)，原則上不對單只基金或單個項(xiàng)目盈虧進(jìn)行考核。對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，如因不可抗力、政策變動或發(fā)生市場經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等因素造成投資損失，不追究決策參與的相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。