各旗區(qū)、市直園區(qū)科技管理部門，各有關(guān)單位、企業(yè)：

為進(jìn)一步鼓勵(lì)科研人員大膽實(shí)踐、勇于創(chuàng)新，營造允許試錯(cuò)、寬容失敗的良好氛圍，現(xiàn)將《鄂爾多斯市科技計(jì)劃項(xiàng)目容錯(cuò)免責(zé)制度》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：鄂爾多斯市科技計(jì)劃項(xiàng)目容錯(cuò)免責(zé)制度

鄂爾多斯市科學(xué)技術(shù)局

2024年2月22日

為鼓勵(lì)科研人員大膽實(shí)踐、勇于創(chuàng)新，營造允許試錯(cuò)、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《關(guān)于加快推進(jìn)“科技興蒙”行動(dòng) 支持科技創(chuàng)新若干政策措施》（內(nèi)黨發(fā)〔2020〕17號）等，結(jié)合工作實(shí)際，制定本制度。

（一）尊重規(guī)律，允許試錯(cuò)。充分尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，消除其對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的顧慮，激勵(lì)干事創(chuàng)業(yè)、擔(dān)當(dāng)作為。

（二）客觀公正，實(shí)事求是。堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分“敢為人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知”而出現(xiàn)的科研失敗和“弄虛作假、懈怠失信、謀取私利”等違紀(jì)違法行為。

（三）依法依規(guī)，盡職免責(zé)。動(dòng)態(tài)監(jiān)控科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施，督促項(xiàng)目主體履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，確保容錯(cuò)免責(zé)在科研誠信底線、法律法規(guī)紅線內(nèi)進(jìn)行。

（一）適用范圍。凡承擔(dān)鄂爾多斯市科技計(jì)劃項(xiàng)目的單位或個(gè)人，在組織實(shí)施過程中出現(xiàn)失誤或錯(cuò)誤，或因不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性出現(xiàn)科研失敗或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可作出容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定。

（二）認(rèn)定條件。在科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位和個(gè)人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且符合下列條件，經(jīng)認(rèn)定可以給予容錯(cuò)免責(zé)。

1.對科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但未達(dá)到預(yù)期效果，相關(guān)單位和個(gè)人勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序，且沒有獲取非法利益的；

2.因不可抗拒因素，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)；

3.因技術(shù)路線選擇失誤導(dǎo)致難以完成預(yù)定目標(biāo)；

4.因不可預(yù)見因素，項(xiàng)目研發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的；

5.因不可預(yù)見因素，科技計(jì)劃項(xiàng)目研發(fā)取得了目標(biāo)產(chǎn)品，但由于市場變化進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用沒有意義的；

6.因探索使用新機(jī)制、新方法、新模式、新技術(shù)導(dǎo)致的科研創(chuàng)新無法實(shí)施和難以完成的；

7.法律法規(guī)規(guī)定的其它情形。

（一）提出申請。相關(guān)單位或個(gè)人在市科技局啟動(dòng)追責(zé)程序后15個(gè)工作日內(nèi)，或科技計(jì)劃項(xiàng)目組織實(shí)施過程中科研人員認(rèn)為符合容錯(cuò)免責(zé)適用情形的，可向市科技局提出書面申請并提交相關(guān)材料。

（二）調(diào)查核實(shí)。市科技局受理申請后，組織有關(guān)部門、單位及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，充分聽取有關(guān)單位或個(gè)人的申辯意見。必要時(shí)組織專家組進(jìn)行評估，形成調(diào)查報(bào)告或認(rèn)定報(bào)告。

（三）審核認(rèn)定。根據(jù)調(diào)查核實(shí)及專家評審情況，市科技局對容錯(cuò)免責(zé)申請進(jìn)行集體審議，作出是否容錯(cuò)免責(zé)的決策認(rèn)定。

（四）結(jié)果公示。市科技局作出容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定決定后，通過門戶網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為7天。對公示有異議的，市科技局應(yīng)核實(shí)有關(guān)情況并提出調(diào)查處理意見。

（五）反饋歸檔。根據(jù)公示結(jié)果，市科技局應(yīng)將容錯(cuò)免責(zé)認(rèn)定結(jié)果反饋給申請單位或個(gè)人，對相關(guān)資料統(tǒng)一歸檔。對不予認(rèn)定的，應(yīng)說明理由。

（一）免除責(zé)任。項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員被認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的，不予追究科研失敗責(zé)任，不影響相關(guān)評價(jià)與考核，不影響再次申請財(cái)政資金支持的科技項(xiàng)目，不納入科研信用不良記錄。在個(gè)人年度考核、評先評優(yōu)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)和干部提拔任用、職級職稱晉升時(shí)不作負(fù)面評價(jià)。

（二）分析總結(jié)。經(jīng)認(rèn)定為容錯(cuò)免責(zé)的單位或個(gè)人，需對失敗原因進(jìn)行深入分析，總結(jié)失敗經(jīng)驗(yàn)，形成書面報(bào)告提交市科技局。市科技局結(jié)合科技報(bào)告制度等相關(guān)規(guī)定，科學(xué)評估失敗科技計(jì)劃的科學(xué)價(jià)值，為后續(xù)科學(xué)研究和科技管理工作提供借鑒。