關(guān)于政府債券柜臺交易業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知

財庫〔2024〕12號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財政局，中央國債登記結(jié)算有限責任公司，各政府債券承銷團成員、各柜臺業(yè)務(wù)開辦機構(gòu)：

為更好滿足投資者需求、促進政府債券柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《政府債券登記托管結(jié)算管理辦法》(財庫〔2023〕18號)等規(guī)定，現(xiàn)就投資者通過柜臺投資政府債券有關(guān)事宜通知如下：

一、記賬式國債和地方政府債券發(fā)行結(jié)束后，均可在銀行間債券市場柜臺分銷和交易。

二、滿足柜臺業(yè)務(wù)開辦條件的金融機構(gòu)應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定積極參與政府債券柜臺交易業(yè)務(wù)，根據(jù)市場需求選擇政府債券通過柜臺分銷和交易。

三、參與政府債券柜臺交易業(yè)務(wù)的投資者范圍、分銷以及報價交易規(guī)則等，按照柜臺業(yè)務(wù)現(xiàn)行管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

四、政府債券柜臺交易實行集中統(tǒng)一、一級托管、底層穿透的托管制度。中央國債登記結(jié)算有限責任公司(以下稱中債登)是柜臺政府債券的登記托管結(jié)算機構(gòu)，柜臺業(yè)務(wù)開辦機構(gòu)應(yīng)當為投資者在中債登開立實名賬戶，投資者通過該賬戶直接持有政府債券。柜臺業(yè)務(wù)開辦機構(gòu)應(yīng)當與中債登直接建立系統(tǒng)連接，并實時向中債登傳輸政府債券柜臺交易業(yè)務(wù)有關(guān)數(shù)據(jù)。

五、中債登和柜臺業(yè)務(wù)開辦機構(gòu)應(yīng)當確保政府債券兌付資金安全，保障兌付資金及時足額到達投資者資金賬戶，維護投資者合法權(quán)益。

六、柜臺業(yè)務(wù)開辦機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性管理制度，加強投資者教育，應(yīng)當與投資者簽署入市風(fēng)險告知等法律文書，充分提示柜臺債券可交易屬性與可能有關(guān)的風(fēng)險等，做到政府債券柜臺交易信息對稱、公開透明。

七、本通知由財政部負責解釋。其他政府債券柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)定與本通知不一致的，以本通知規(guī)定為準。

八、本通知自2024年5月1日起施行。

財 政 部

2024年4月23日