市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》的通知

國(guó)市監(jiān)反執(zhí)二發(fā)〔2023〕74號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局(廳、委)：

現(xiàn)將《經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本轄區(qū)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)情況，做好有關(guān)合規(guī)宣傳和培訓(xùn)工作。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2023年9月5日

(此件公開發(fā)布)

經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)指引

第一章 總則

第一條 目的和依據(jù)

為了引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者落實(shí)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)主體責(zé)任，提高經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)意識(shí)和管理水平，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱反壟斷法)、《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱申報(bào)標(biāo)準(zhǔn))、《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》等規(guī)定，制定本指引。

本指引是國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》在經(jīng)營(yíng)者集中領(lǐng)域的專項(xiàng)指引。經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、管理模式、集中頻次、合規(guī)體系等自身情況，參照本指引建立經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度，或者將本指引有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)要素納入經(jīng)營(yíng)者現(xiàn)有反壟斷合規(guī)管理制度。

第二條 合規(guī)必要性

經(jīng)營(yíng)者集中審查是一項(xiàng)事前反壟斷監(jiān)管制度，旨在防止經(jīng)營(yíng)者通過經(jīng)營(yíng)者集中排除、限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理，可以幫助經(jīng)營(yíng)者識(shí)別、評(píng)估和管控經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，避免具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中，防范因違法實(shí)施集中承擔(dān)法律責(zé)任。

第三條 適用范圍

本指引適用于經(jīng)營(yíng)者在中國(guó)境內(nèi)以及境外實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)的反壟斷合規(guī)活動(dòng)。

第二章 經(jīng)營(yíng)者集中審查主要規(guī)定

第四條 經(jīng)營(yíng)者集中

經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形：經(jīng)營(yíng)者合并、經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)者通過合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

對(duì)于新設(shè)合營(yíng)企業(yè)，如果至少有兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者共同控制該合營(yíng)企業(yè)，則構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中;如果僅有一個(gè)經(jīng)營(yíng)者單獨(dú)控制該合營(yíng)企業(yè)，其他經(jīng)營(yíng)者沒有控制權(quán)，則不構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中。

第五條 經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)

經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局(以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)管總局)申報(bào)，未申報(bào)或者申報(bào)后獲得批準(zhǔn)前不得實(shí)施集中。未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以要求經(jīng)營(yíng)者申報(bào)并書面通知經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法申報(bào)。

經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)：

(一)參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的;

(二)參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。

第六條 申報(bào)義務(wù)人

通過合并方式實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，合并各方均為申報(bào)義務(wù)人;其他情形的經(jīng)營(yíng)者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營(yíng)者為申報(bào)義務(wù)人，其他經(jīng)營(yíng)者予以配合。

同一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中有多個(gè)申報(bào)義務(wù)人的，可以委托一個(gè)申報(bào)義務(wù)人申報(bào)。被委托的申報(bào)義務(wù)人未申報(bào)的，其他申報(bào)義務(wù)人不能免除申報(bào)義務(wù)。申報(bào)義務(wù)人未申報(bào)的，其他參與集中的經(jīng)營(yíng)者可以提出申報(bào)。

申報(bào)義務(wù)人沒有依法履行申報(bào)義務(wù)，導(dǎo)致違法實(shí)施集中的，申報(bào)義務(wù)人承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第七條 經(jīng)營(yíng)者集中審查

收到經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)后，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中可能產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)影響進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)審查，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中依法無(wú)條件批準(zhǔn)，對(duì)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中依法附加限制性條件批準(zhǔn)或者予以禁止。

第八條 違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查

經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)者未申報(bào)實(shí)施集中、申報(bào)后未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施集中或者違反審查決定的，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法進(jìn)行調(diào)查。

經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，經(jīng)營(yíng)者未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行申報(bào)的，市場(chǎng)監(jiān)管總局依法進(jìn)行調(diào)查。

是否實(shí)施集中的判斷因素主要包括是否完成經(jīng)營(yíng)主體登記或者權(quán)利變更登記、委派高級(jí)管理人員、實(shí)際參與經(jīng)營(yíng)決策和管理、與其他經(jīng)營(yíng)者交換敏感信息、實(shí)質(zhì)性整合業(yè)務(wù)等。

第九條 法律風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任

經(jīng)營(yíng)者違反反壟斷法有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中規(guī)定，可能面臨以下法律風(fēng)險(xiǎn)或者承擔(dān)以下法律責(zé)任：

(一)違法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，由市場(chǎng)監(jiān)管總局依法責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額10%以下的罰款;不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，處500萬(wàn)元以下的罰款;

(二)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管總局依法實(shí)施的審查和調(diào)查，經(jīng)營(yíng)者拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由市場(chǎng)監(jiān)管總局依法責(zé)令改正，對(duì)單位處上一年度銷售額1%以下的罰款，上一年度沒有銷售額或者銷售額難以計(jì)算的，處500萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)個(gè)人處50萬(wàn)元以下的罰款;

(三)違法行為情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場(chǎng)監(jiān)管總局可以在第(一)(二)項(xiàng)規(guī)定罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額;

(四)因違法行為受到行政處罰的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會(huì)公示;

(五)實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任，損害社會(huì)公共利益的，可能面臨民事公益訴訟;

(六)違法行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三章 重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

第十條 重點(diǎn)關(guān)注的經(jīng)營(yíng)者集中

建議經(jīng)營(yíng)者重點(diǎn)關(guān)注下列經(jīng)營(yíng)者集中，充分評(píng)估反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)：

(一)與上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過4億元的經(jīng)營(yíng)者合并;

(二)收購(gòu)上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過4億元的經(jīng)營(yíng)者的股權(quán)或者資產(chǎn);

(三)與上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過4億元的經(jīng)營(yíng)者共同收購(gòu)其他經(jīng)營(yíng)者的股權(quán)或者資產(chǎn);

(四)通過合同等方式取得上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過4億元經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ涫┘記Q定性影響;

(五)與上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額超過4億元的經(jīng)營(yíng)者新設(shè)合營(yíng)企業(yè);

(六)交易金額巨大或者可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，受到業(yè)內(nèi)廣泛關(guān)注的經(jīng)營(yíng)者集中。

前款以及本指引第二十條第一款所稱營(yíng)業(yè)額4億元標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)本指引發(fā)布時(shí)的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)所設(shè)立，后續(xù)如申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)修改，4億元標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)調(diào)整。

第十一條 判斷是否應(yīng)當(dāng)申報(bào)時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)

判斷一項(xiàng)交易是否應(yīng)當(dāng)申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)，首先判斷交易是否構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中，其次判斷經(jīng)營(yíng)者集中是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，建議參考《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》有關(guān)控制權(quán)判斷和營(yíng)業(yè)額計(jì)算的規(guī)定。在判斷是否應(yīng)當(dāng)申報(bào)時(shí)，需要重點(diǎn)關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)：

(一)控制權(quán)認(rèn)定不準(zhǔn)確，誤判交易不構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中導(dǎo)致未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

【案例】判斷一項(xiàng)交易是否構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中，取決于經(jīng)營(yíng)者通過該交易是否取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。收購(gòu)少數(shù)股權(quán)也可能取得控制權(quán)，從而構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中。A企業(yè)收購(gòu)B企業(yè)20%股權(quán)，盡管A企業(yè)不是最大股東，但A企業(yè)可以單獨(dú)否決B企業(yè)的年度商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、高級(jí)管理人員任免等經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，則A企業(yè)很可能取得對(duì)B企業(yè)的(共同)控制權(quán)，構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中。如果該經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，A企業(yè)未申報(bào)，則構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

(二)營(yíng)業(yè)額計(jì)算不準(zhǔn)確，誤判經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

【案例】參與集中的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額包括該經(jīng)營(yíng)者以及申報(bào)時(shí)與該經(jīng)營(yíng)者存在直接或者間接控制關(guān)系的所有經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額總和，但是不包括上述經(jīng)營(yíng)者之間的營(yíng)業(yè)額。作為收購(gòu)方的A企業(yè)上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額僅為2億元，但A企業(yè)所屬的B集團(tuán)上一會(huì)計(jì)年度中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，在判斷是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照B集團(tuán)營(yíng)業(yè)額計(jì)算。如果A企業(yè)按照營(yíng)業(yè)額2億元計(jì)算認(rèn)為沒有達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)而未申報(bào)，可能構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

第十二條 判斷何時(shí)申報(bào)時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)

達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中，經(jīng)營(yíng)者在簽署集中協(xié)議后，實(shí)施集中前應(yīng)當(dāng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局申報(bào)，沒有及時(shí)申報(bào)的，可能構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

【案例】為同一經(jīng)濟(jì)目的，經(jīng)營(yíng)者之間確定發(fā)生的分步驟實(shí)施的收購(gòu)交易，如果各步交易之間相互關(guān)聯(lián)、互為條件，可能構(gòu)成一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中，在實(shí)施第一步前需要申報(bào)。A企業(yè)與B企業(yè)簽署一份交易協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，A企業(yè)確定將分三步收購(gòu)B企業(yè)持有的目標(biāo)公司全部股權(quán)，第一次收購(gòu)16%股權(quán)、第二次收購(gòu)34%股權(quán)、第三次收購(gòu)剩余股權(quán)，最終完成全部100%股權(quán)收購(gòu)，該多步交易很可能構(gòu)成一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中，如果達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，需要在實(shí)施第一步前申報(bào)，否則構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施集中。

第十三條 申報(bào)后“搶跑”

申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中后，在獲得市場(chǎng)監(jiān)管總局批準(zhǔn)前，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中，否則構(gòu)成“搶跑”并承擔(dān)違法實(shí)施集中法律責(zé)任。

【案例】A企業(yè)與B企業(yè)計(jì)劃新設(shè)合營(yíng)企業(yè)，依法進(jìn)行了經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)，但在市場(chǎng)監(jiān)管總局尚未作出經(jīng)營(yíng)者集中審查決定的情況下，完成了合營(yíng)企業(yè)登記注冊(cè)手續(xù)，構(gòu)成違法實(shí)施集中。A企業(yè)與B企業(yè)承擔(dān)違法實(shí)施集中的法律責(zé)任。

第十四條 對(duì)申報(bào)代理人的要求

申報(bào)人可以自行申報(bào)，也可以依法委托他人代理申報(bào)。申報(bào)人選擇代理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審慎，對(duì)代理行為加強(qiáng)管理，并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。申報(bào)代理人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不得故意隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者采取其他行為阻礙經(jīng)營(yíng)者集中案件審查、調(diào)查工作。

第十五條 對(duì)申報(bào)材料的要求

申報(bào)人應(yīng)當(dāng)對(duì)申報(bào)文件、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。申報(bào)代理人負(fù)責(zé)協(xié)助申報(bào)人對(duì)申報(bào)文件、資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。

第十六條 排除、限制競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

依法申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中，如果市場(chǎng)監(jiān)管總局審查認(rèn)為該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，將附加限制性條件批準(zhǔn)或者禁止該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中。

評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中的競(jìng)爭(zhēng)影響，可以考察相關(guān)經(jīng)營(yíng)者單獨(dú)或者共同排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的能力、動(dòng)機(jī)及可能性。集中涉及上下游市場(chǎng)或者關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的，可以考察相關(guān)經(jīng)營(yíng)者利用在一個(gè)或者多個(gè)市場(chǎng)的控制力，排除、限制其他市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力、動(dòng)機(jī)及可能性。

【案例】經(jīng)營(yíng)者可以參考市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站發(fā)布的附條件批準(zhǔn)/禁止經(jīng)營(yíng)者集中案件反壟斷審查決定公告。

第十七條 違反審查決定

經(jīng)營(yíng)者集中被附加限制性條件批準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守限制性條件。經(jīng)營(yíng)者集中被禁止的，經(jīng)營(yíng)者不得實(shí)施集中。

【案例】A企業(yè)收購(gòu)B企業(yè)股權(quán)經(jīng)營(yíng)者集中獲得附加限制性條件批準(zhǔn)。條件之一是要求A企業(yè)不得降低相關(guān)產(chǎn)品給予經(jīng)銷商的折扣，并委托監(jiān)督受托人監(jiān)督執(zhí)行。監(jiān)督受托人核查發(fā)現(xiàn)A企業(yè)給予經(jīng)銷商的折扣違反了附條件審查決定的相關(guān)要求，市場(chǎng)監(jiān)管總局調(diào)查核實(shí)后對(duì)A企業(yè)依法作出行政處罰。

第十八條 阻礙經(jīng)營(yíng)者集中審查調(diào)查

配合經(jīng)營(yíng)者集中審查調(diào)查工作是經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守的法律義務(wù)。經(jīng)營(yíng)者拒絕提供有關(guān)材料信息，或者提供虛假材料信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，將承擔(dān)較為嚴(yán)重的法律后果。

第十九條 境外經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷風(fēng)險(xiǎn)

不同司法轄區(qū)有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、程序等規(guī)定存在差異。經(jīng)營(yíng)者開展經(jīng)營(yíng)者集中業(yè)務(wù)時(shí)，建議同時(shí)關(guān)注可能涉及到的境外司法轄區(qū)的經(jīng)營(yíng)者集中或者并購(gòu)控制反壟斷監(jiān)管法律規(guī)定。

有關(guān)境外經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)，經(jīng)營(yíng)者可以參考市場(chǎng)監(jiān)管總局《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)內(nèi)容。

第四章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十條 合規(guī)管理制度

鼓勵(lì)具有經(jīng)營(yíng)者集中需求的經(jīng)營(yíng)者建立經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度，特別是在中國(guó)境內(nèi)年度營(yíng)業(yè)額超過4億元的經(jīng)營(yíng)者;建議中國(guó)境內(nèi)年度營(yíng)業(yè)額超過100億元的經(jīng)營(yíng)者建立經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度。

鼓勵(lì)具備條件的集團(tuán)企業(yè)在母公司、子公司各層級(jí)建立經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度，或者采取有效措施將經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理覆蓋集團(tuán)各層級(jí)成員企業(yè)。

第二十一條 合規(guī)管理職責(zé)

經(jīng)營(yíng)者可以設(shè)立或者指定相關(guān)部門承擔(dān)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理職責(zé)(以下簡(jiǎn)稱合規(guī)管理部門)，主要履行以下職責(zé)：

(一)制定、評(píng)估、更新經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度和措施，監(jiān)督制度和措施的實(shí)施;

(二)識(shí)別、評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)制止、糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)者集中行為;

(三)向決策層或者高級(jí)管理層報(bào)告經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)情況，及時(shí)提示重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并采取應(yīng)對(duì)措施;

(四)為內(nèi)部相關(guān)部門及人員提供經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)建議、咨詢和指導(dǎo);

(五)組織開展經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，提升相關(guān)人員合規(guī)意識(shí)和能力;

(六)配合人事等相關(guān)責(zé)任部門落實(shí)相關(guān)合規(guī)獎(jiǎng)懲措施;

(七)研究跟進(jìn)國(guó)內(nèi)外經(jīng)營(yíng)者集中最新法律法規(guī)以及執(zhí)法實(shí)踐;

(八)指導(dǎo)集團(tuán)內(nèi)所屬企業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè);

(九)協(xié)調(diào)組織內(nèi)部相關(guān)部門及人員配合市場(chǎng)監(jiān)管總局經(jīng)營(yíng)者集中審查和調(diào)查工作;

(十)其他合規(guī)相關(guān)工作。

合規(guī)管理部門可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展相關(guān)工作。

第二十二條 經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)負(fù)責(zé)人

鼓勵(lì)達(dá)到一定規(guī)模且集中行為較為頻繁的經(jīng)營(yíng)者設(shè)置經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)負(fù)責(zé)人(以下簡(jiǎn)稱合規(guī)負(fù)責(zé)人)，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)事項(xiàng)，履行相關(guān)合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備下列合規(guī)管理能力：

(一)掌握經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷相關(guān)法律法規(guī);

(二)具備識(shí)別和防控經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)知識(shí);

(三)熟悉經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部投資并購(gòu)全鏈條業(yè)務(wù)流程;

(四)了解經(jīng)營(yíng)者主營(yíng)業(yè)務(wù)所在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況;

(五)其他應(yīng)當(dāng)具備的合規(guī)管理能力。

經(jīng)營(yíng)者可以將管理層中負(fù)責(zé)合規(guī)、法務(wù)事務(wù)的高級(jí)管理人員明確為合規(guī)負(fù)責(zé)人，賦予相應(yīng)職責(zé)權(quán)限，提供必要的工作條件、崗位待遇和教育培訓(xùn)，保障其履行經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理職責(zé)。

第二十三條 關(guān)鍵崗位人員

經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部與投資并購(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的投資、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門崗位是經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理的關(guān)鍵崗位。建議關(guān)鍵崗位人員做好以下工作：

(一)知悉經(jīng)營(yíng)者集中相關(guān)法律法規(guī);

(二)遵守經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理要求;

(三)參加經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)培訓(xùn);

(四)配合提供合規(guī)所需相關(guān)材料;

(五)其他合規(guī)相關(guān)工作。

第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

建議經(jīng)營(yíng)者在投資并購(gòu)決策和執(zhí)行流程中嵌入經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)審核程序，識(shí)別、評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，提早做好申報(bào)準(zhǔn)備以及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者在制定投資并購(gòu)計(jì)劃、開展投資并購(gòu)洽談等更早階段識(shí)別、評(píng)估可能面臨的經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二十五條 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，針對(duì)不同法律風(fēng)險(xiǎn)制定對(duì)應(yīng)處置措施，主要包括以下方面：

(一)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，及時(shí)依法履行申報(bào)義務(wù)，為申報(bào)審查工作預(yù)留必要時(shí)間，確保申報(bào)前以及獲得批準(zhǔn)前不實(shí)施集中;

(二)發(fā)現(xiàn)擬議交易可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，及時(shí)調(diào)整交易計(jì)劃、交易結(jié)構(gòu)或者采取其他必要措施減少交易可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響;

(三)申報(bào)后市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)為經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)盡早提出附加限制性條件方案;

(四)發(fā)現(xiàn)可能構(gòu)成違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為的，及時(shí)停止相關(guān)行為并與市場(chǎng)監(jiān)管總局溝通，積極配合開展相關(guān)工作。

第五章 合規(guī)管理保障

第二十六條 合規(guī)承諾

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制。合規(guī)承諾可以提高經(jīng)營(yíng)者決策人員、高級(jí)管理人員等對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和重視程度，確保合規(guī)管理能夠有效執(zhí)行。

經(jīng)營(yíng)者決策人員、高級(jí)管理人員以及投資部門等關(guān)鍵崗位人員可以作出經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)承諾，或者在整體合規(guī)承諾中納入經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)內(nèi)容。經(jīng)營(yíng)者可以在內(nèi)部人事管理制度中明確相關(guān)人員違反合規(guī)承諾的不利后果。

第二十七條 合規(guī)報(bào)告

經(jīng)營(yíng)者可以建立經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)報(bào)告機(jī)制，或者在整體合規(guī)報(bào)告中納入經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)事項(xiàng)。合規(guī)負(fù)責(zé)人可以定期向經(jīng)營(yíng)者決策層或者高級(jí)管理層報(bào)告經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)情況。當(dāng)出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人及時(shí)向經(jīng)營(yíng)者決策層或者高級(jí)管理層匯報(bào)，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者向市場(chǎng)監(jiān)管總局、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)情況及進(jìn)展，包括合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)人員配備、合規(guī)審核記錄、合規(guī)宣傳培訓(xùn)、第三方評(píng)價(jià)以及近年申報(bào)和被處罰情況等。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門可以定期了解轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)管理情況，給予經(jīng)營(yíng)者必要支持和指導(dǎo)。

第二十八條 合規(guī)評(píng)價(jià)

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者采取適當(dāng)方式定期對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度的執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，持續(xù)完善合規(guī)管理制度、改進(jìn)合規(guī)管理體系。

經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度有效性評(píng)價(jià)可以包括以下方面：

(一)建立明確、可執(zhí)行的合規(guī)管理體系和流程;

(二)配備合規(guī)負(fù)責(zé)人且職責(zé)清晰;

(三)設(shè)置明確的合規(guī)獎(jiǎng)懲機(jī)制和舉措;

(四)合規(guī)審核得到全面、充分、有效執(zhí)行;

(五)有關(guān)合規(guī)有效運(yùn)行的其他情況。

第二十九條 合規(guī)咨詢

經(jīng)營(yíng)者可以建立經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者相關(guān)人員盡早向合規(guī)管理部門或者合規(guī)負(fù)責(zé)人咨詢經(jīng)營(yíng)者集中過程中遇到的合規(guī)問題。經(jīng)營(yíng)者可以向外部法律專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行合規(guī)咨詢，也可以就申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中等事項(xiàng)向市場(chǎng)監(jiān)管總局、相關(guān)省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門提出商談咨詢。

市場(chǎng)監(jiān)管總局、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者做好相關(guān)合規(guī)、申報(bào)等工作。

第三十條 合規(guī)培訓(xùn)

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者以專家授課、印發(fā)手冊(cè)等多種形式開展經(jīng)營(yíng)者集中合規(guī)宣傳與培訓(xùn)，引導(dǎo)和督促經(jīng)營(yíng)者相關(guān)人員提高合規(guī)意識(shí)與能力，提升合規(guī)管理效能。

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者對(duì)決策人員、高級(jí)管理人員進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中專業(yè)培訓(xùn)和考核。

市場(chǎng)監(jiān)管總局、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者做好合規(guī)管理。

第三十一條 合規(guī)獎(jiǎng)懲

鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立內(nèi)部經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)合規(guī)工作成效顯著的合規(guī)負(fù)責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)經(jīng)營(yíng)者出現(xiàn)重大違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為時(shí)，對(duì)未審慎履行合規(guī)職責(zé)的合規(guī)負(fù)責(zé)人或者關(guān)鍵崗位人員給予必要懲戒。

第三十二條 合規(guī)激勵(lì)

為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者積極開展經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)，市場(chǎng)監(jiān)管總局在查處違法實(shí)施集中行為時(shí)可以考慮經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)及實(shí)施情況。

第三十三條 發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用

鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)充分發(fā)揮橋梁紐帶作用，組織經(jīng)營(yíng)者與市場(chǎng)監(jiān)管部門開展經(jīng)營(yíng)者集中審查工作交流和培訓(xùn)，服務(wù)經(jīng)營(yíng)者建立健全經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)管理制度。

第六章 附則

第三十四條 指引的效力

本指引僅對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)，供經(jīng)營(yíng)者參考，不具有強(qiáng)制性。經(jīng)營(yíng)者可以結(jié)合自身特點(diǎn)，細(xì)化完善內(nèi)部合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理體系。

本指引關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中審查制度的闡釋多為原則性、概括性說明，案例列舉并不涵蓋全部法律風(fēng)險(xiǎn)，建議經(jīng)營(yíng)者在參考本指引時(shí)依據(jù)經(jīng)營(yíng)者集中相關(guān)法律法規(guī)結(jié)合具體問題進(jìn)行具體分析評(píng)估。

第三十五條 指引的解釋

本指引由市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)解釋。