國家市場監(jiān)督管理總局

公 告

2023年第17號

市場監(jiān)管總局關(guān)于公布《公平競爭審查第三方評估實施指南》的公告

現(xiàn)將修訂后的《公平競爭審查第三方評估實施指南》 予以公告，自公布之日起施行，供各級公平競爭審查協(xié)調(diào)機制辦公室和政策制定機關(guān)在開展公平競爭審查第三方評估時參考。

市場監(jiān)管總局

2023年4月26日

公平競爭審查第三方評估實施指南

第一章 總則

第一條 為了建立健全公平競爭審查第三方評估機制，鼓勵支持各級公平競爭審查工作聯(lián)席會議(或者相應(yīng)職能機構(gòu))辦公室和各政策制定機關(guān)在公平競爭審查工作中引入第三方評估，提高審查質(zhì)量和效果，推動公平競爭審查制度深入實施，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》、《國務(wù)院關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》(國發(fā)〔2016〕34號，以下簡稱《意見》)和《公平競爭審查制度實施細(xì)則》(國市監(jiān)反壟規(guī)〔2021〕2號，以下簡稱《實施細(xì)則》)規(guī)定，制定本指南。

第二條 本指南所稱第三方評估，是指各級公平競爭審查工作聯(lián)席會議(或者相應(yīng)職能機構(gòu))辦公室或者各政策制定機關(guān)(以下稱委托單位)根據(jù)職責(zé)，委托第三方機構(gòu)，依據(jù)本指南規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，運用科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的評估方法，對本地區(qū)或者本部門公平競爭審查制度實施情況、有關(guān)政策措施以及公平競爭審查其他有關(guān)工作進行評估，形成評估報告供委托單位或者其他有關(guān)政府部門決策參考的活動。

第三條 第三方評估應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、專業(yè)規(guī)范、注重實效的原則。

第四條 各級公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室開展第三方評估時要加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，與相關(guān)成員單位強化信息共享和協(xié)同協(xié)作，提升工作合力。

第二章 適用范圍和評估內(nèi)容

第五條 地方各級公平競爭審查工作聯(lián)席會議辦公室可以針對以下事項定期或者不定期開展第三方評估：

(一)本地區(qū)公平競爭審查制度實施總體情況;

(二)本地區(qū)重點領(lǐng)域、行業(yè)公平競爭審查制度實施情況;

(三)對本地區(qū)已出臺政策措施進行定期清理、抽查檢查等情況;

(四)其他需要評估的內(nèi)容。

公平競爭審查工作部際聯(lián)席會議辦公室可以對各地區(qū)、行業(yè)或者部門公平競爭審查制度實施情況定期或者不定期開展第三方評估。

第六條 政策制定機關(guān)在開展公平競爭審查工作的以下階段和環(huán)節(jié)，均可以引入第三方評估：

(一)對擬出臺的政策措施進行公平競爭審查;

(二)對經(jīng)公平競爭審查出臺的政策措施進行定期或者不定期評估;

(三)對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進行逐年評估;

(四)對本機關(guān)公平競爭審查制度實施情況進行綜合評估;

(五)與公平競爭審查工作相關(guān)的其他階段和環(huán)節(jié)。

第七條 對擬出臺的政策措施進行公平競爭審查時存在以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)引入第三方評估：

(一)政策制定機關(guān)擬適用例外規(guī)定的;

(二)被多個單位或者個人反映或者舉報涉嫌違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)的。

第八條 對擬出臺的政策措施進行公平競爭審查時引入第三方評估，重點評估以下內(nèi)容：

(一)是否涉及市場主體經(jīng)濟活動;

(二)是否違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)。違反標(biāo)準(zhǔn)的，分析對市場競爭的具體影響，并提出調(diào)整建議;

(三)是否符合適用例外規(guī)定的情形和條件。符合的，是否有對競爭損害更小的替代方案;不符合的，提出調(diào)整建議。

第九條 對已出臺的政策措施進行第三方評估，重點評估以下內(nèi)容：

(一)政策措施是否已按要求進行公平競爭審查;

(二)此前作出的審查結(jié)論是否符合公平競爭審查制度要求;

(三)政策措施出臺后是否產(chǎn)生新的排除、限制競爭問題;

(四)政策措施出臺后的客觀情況變化，如法律法規(guī)政策或者市場狀況變化等，對政策措施實施的影響;

(五)對評估發(fā)現(xiàn)排除、限制競爭的政策措施提出調(diào)整建議。

第十條 對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進行逐年評估時引入第三方評估，重點評估以下內(nèi)容：

(一)此前作出的適用例外規(guī)定結(jié)論是否符合公平競爭審查制度要求;

(二)政策措施是否達到預(yù)期效果，政策措施出臺后是否產(chǎn)生新的排除、限制競爭問題;

(三)目前是否存在對競爭損害更小的替代方案;

(四)政策措施出臺后的客觀情況變化，如法律法規(guī)政策或者市場狀況變化等，對政策措施實施的影響;

(五)對評估發(fā)現(xiàn)不符合例外規(guī)定的政策措施提出調(diào)整建議。

第十一條 對公平競爭審查制度實施情況進行第三方評估，重點評估以下內(nèi)容：

(一)工作部署落實情況，包括印發(fā)方案、建立機制、督查指導(dǎo)、宣傳培訓(xùn)等;

(二)增量政策措施審查情況，包括審查范圍是否全面、審查流程是否規(guī)范、審查結(jié)論是否準(zhǔn)確等;

(三)存量政策措施清理情況，包括清理任務(wù)是否完成、清理范圍是否全面、清理結(jié)果是否準(zhǔn)確等;

(四)制度實施成效，包括經(jīng)審查調(diào)整政策措施的情況、經(jīng)清理廢止調(diào)整政策措施的情況，以及公平競爭審查在預(yù)防和糾正行政性壟斷、維護市場公平競爭、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等方面的作用等;

(五)總結(jié)分析制度實施中存在的問題和原因，本地區(qū)、本部門、本行業(yè)推行公平競爭審查制度過程中面臨的難點，可采取的應(yīng)對措施;

(六)政策制定機關(guān)、利害關(guān)系人、社會公眾以及新聞媒體對制度實施情況的相關(guān)評價和意見建議等;

(七)其他與公平競爭審查工作相關(guān)的內(nèi)容。

第三章 評估機構(gòu)

第十二條 本指南所稱第三方評估機構(gòu)，是指與政策制定機關(guān)及評估事項無利害關(guān)系，且具備相應(yīng)評估能力的咨詢研究機構(gòu)，包括政府決策咨詢及評估機構(gòu)、高等院校、科研院所、專業(yè)咨詢公司、律師事務(wù)所及其他社會組織等。

第十三條 第三方評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)相關(guān)規(guī)定，組織機構(gòu)健全、內(nèi)部管理規(guī)范;

(二)在法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、公共政策等領(lǐng)域具有一定的影響力和研究經(jīng)驗，完成項目所必備的人才等保障，具備評估所需的理論研究、數(shù)據(jù)收集分析和決策咨詢能力;

(三)在組織機構(gòu)、人員構(gòu)成、經(jīng)費來源上獨立于評估涉及的政策制定機關(guān);

(四)與評估事項無利害關(guān)系;

(五)能夠承擔(dān)民事責(zé)任，具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度;

(六)具體評估所需的其他條件。

第四章 評估程序和方法

第十四條 第三方評估按照下列程序進行：

(一)確定評估事項。委托單位可以根據(jù)實際需要，決定將有關(guān)政策措施或者公平競爭審查其他工作委托第三方評估機構(gòu)進行評估。

(二)選擇評估機構(gòu)。委托單位通過政府購買服務(wù)開展第三方評估工作，確定第三方評估機構(gòu)，簽訂委托協(xié)議，明確評估事項、質(zhì)量要求、評估費用、評估時限、權(quán)責(zé)關(guān)系及違約責(zé)任等。

按照本指南有關(guān)規(guī)定對政策措施進行事前評估后，再對同一項政策措施進行事后評估，原則上不得委托同一個或者具有隸屬關(guān)系的第三方評估機構(gòu)。

(三)制定評估方案。第三方評估機構(gòu)根據(jù)委托單位的要求，組建評估小組，制定評估方案，明確具體的評估目標(biāo)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法、步驟、時間安排及成果形式等，經(jīng)委托單位審核同意后組織實施。

(四)開展評估工作。第三方評估機構(gòu)通過全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查、實地調(diào)研、輿情跟蹤、專家論證等方式方法，匯總收集相關(guān)信息，廣泛聽取意見建議，全面了解真實情況，深入開展研究分析，形成評估報告。評估報告一般應(yīng)當(dāng)包括基本情況、評估內(nèi)容、評估方法、評估結(jié)論、意見建議、評估機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及參與評估工作人員的簽名、評估機構(gòu)蓋章以及需要說明的其他問題等。

(五)驗收評估成果。委托單位對評估報告及其他評估工作情況進行驗收。對符合評估方案要求的，履行成果交接、費用支付等手續(xù);對不符合評估方案要求的，可以根據(jù)協(xié)議約定要求第三方評估機構(gòu)限期補充評估或者重新評估。

對特定政策措施或者其他簡單事項進行評估時，委托單位可根據(jù)實際情況適當(dāng)簡化以上程序。

第十五條 第三方評估應(yīng)當(dāng)遵循《意見》和《實施細(xì)則》明確的基本分析框架和審查標(biāo)準(zhǔn)，并綜合運用以下方法進行全面、客觀、系統(tǒng)、深入的評估。

(一)定性評估。通過匯總、梳理、提煉、歸納相關(guān)資料和信息，運用相關(guān)基礎(chǔ)理論，對政策措施影響市場競爭情況、制度實施情況等形成客觀的定性評估結(jié)果。

(二)定量評估。使用規(guī)范統(tǒng)計數(shù)據(jù)，運用科學(xué)計算方法，對政策措施對市場競爭的影響程度、制度實施成效等形成量化評估結(jié)論。定量評估應(yīng)當(dāng)更多應(yīng)用現(xiàn)代信息技術(shù)。

(三)比較分析。對政策措施實施前后的市場競爭狀況進行對比分析。

(四)成本效益分析。將可以量化的競爭損害成本與政策措施取得的其他效益進行對比分析。

(五)第三方評估機構(gòu)認(rèn)為有助于評估的其他方法。

第十六條 第三方評估結(jié)束后評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交評估報告，報告應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

(一)對擬出臺的政策措施進行公平競爭審查時引入第三方評估的，評估報告應(yīng)當(dāng)至少包含是否違反審查標(biāo)準(zhǔn)、是否適用例外規(guī)定、是否有對競爭損害更小的替代方案、審查結(jié)論等;

(二)對已出臺的政策措施進行第三方評估的，評估報告應(yīng)當(dāng)至少包含審查程序執(zhí)行情況、審查結(jié)論是否恰當(dāng)、對公平競爭的影響、調(diào)整建議等;

(三)對適用例外規(guī)定出臺的政策措施進行第三方評估的，評估報告應(yīng)當(dāng)至少包含例外規(guī)定適用結(jié)論是否恰當(dāng)、政策措施是否達到預(yù)期效果、對公平競爭的影響、是否存在對競爭損害更小的替代方案、調(diào)整建議等;

(四)對重點領(lǐng)域、行業(yè)公平競爭審查制度實施情況進行第三方評估的，評估報告應(yīng)當(dāng)至少包含重點領(lǐng)域或者行業(yè)發(fā)展背景和現(xiàn)狀、市場競爭態(tài)勢、公平競爭審查工作落實情況和實施成效、市場主體對本領(lǐng)域競爭環(huán)境的滿意度、存在的主要問題、下一步工作建議等;

(五)對公平競爭審查制度實施情況進行綜合評估時引入第三方評估的，評估報告應(yīng)當(dāng)至少包含公平競爭審查工作落實情況和實施成效、存量和增量政策措施審查清理情況、存在的主要問題、利害關(guān)系人等各方意見建議、下一步工作建議等。

第五章 評估成果及運用

第十七條 評估成果所有權(quán)歸委托單位所有。未經(jīng)委托單位許可，第三方評估機構(gòu)和有關(guān)個人不得對外披露、轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用相關(guān)成果。

第十八條 評估成果作為委托單位開展公平競爭審查、評價制度實施成效、制定工作推進方案的重要參考依據(jù)。鼓勵各委托單位以適當(dāng)方式共享評估成果。

第十九條 對擬出臺的政策措施進行第三方評估的，政策制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)在書面審查結(jié)論中說明評估相關(guān)情況，評估成果不能代替政策制定機關(guān)的公平競爭審查結(jié)論。最終作出的審查結(jié)論與第三方評估結(jié)果不一致或者未采納第三方評估相關(guān)意見建議的，應(yīng)當(dāng)在書面審查結(jié)論中說明理由。

第六章 保障措施和紀(jì)律要求

第二十條 第三方評估經(jīng)費納入政府預(yù)算管理，委托單位嚴(yán)格按照有關(guān)財務(wù)規(guī)定加強評估經(jīng)費管理。

第二十一條 政策制定機關(guān)在不影響正常工作的前提下，應(yīng)當(dāng)積極配合第三方評估工作，主動、全面、準(zhǔn)確提供相關(guān)資料和情況，不得以任何形式干擾評估工作、敷衍應(yīng)付評估活動或者預(yù)先設(shè)定評判性、結(jié)論性意見。

第二十二條 第三方評估機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，嚴(yán)守職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范;嚴(yán)格履行保密義務(wù)，對評估工作中涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的必須嚴(yán)格保密，涉密文件和介質(zhì)以及未公開的內(nèi)部信息要嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定使用和保存;不得干擾政策制定機關(guān)正常工作;應(yīng)當(dāng)接受委托單位監(jiān)督，不得參與任何影響評估真實性、客觀性、公正性的活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，委托單位有權(quán)解除評估委托，由評估機構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十三條 第三方評估機構(gòu)在評估工作中出現(xiàn)以下情形之一的，有關(guān)政策制定機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時向本級聯(lián)席會議報告，由本級聯(lián)席會議逐級上報部際聯(lián)席會議，由部際聯(lián)席會議進行通報：

(一)出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違約行為;

(二)政策制定機關(guān)根據(jù)第三方評估機構(gòu)作出的評估報告得出公平競爭審查結(jié)論，并出臺相關(guān)政策措施，被認(rèn)定違反公平競爭審查標(biāo)準(zhǔn)。

對存在失信行為的，推送至全國信用信息共享平臺，記入其信用檔案。

第七章 附則

第二十四條 本指南由公平競爭審查工作部際聯(lián)席會議辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條 本指南自公布之日起施行。