市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知

國(guó)市監(jiān)法規(guī)【2022】2號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局(廳、委)，總局各司局：

《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》已經(jīng)2022年9月28日市場(chǎng)監(jiān)管總局第13次局務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2022年10月8日

(此件公開(kāi)發(fā)布)

關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)

第一條 為了規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管工作實(shí)際，制定本意見(jiàn)。

第二條 本意見(jiàn)所稱(chēng)行政處罰裁量權(quán)，是指各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀(guān)過(guò)錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類(lèi)和幅度的權(quán)限。

第三條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：

(一)合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類(lèi)和幅度，遵守法定程序。

(二)過(guò)罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類(lèi)和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相當(dāng)。

(三)公平公正原則。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類(lèi)和幅度基本一致。

(四)處罰和教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)守法。

(五)綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀(guān)情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果的統(tǒng)一。

第四條 省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以參照本意見(jiàn)，結(jié)合地區(qū)實(shí)際制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。

縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以在法定范圍內(nèi)，對(duì)上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類(lèi)、幅度、方式、時(shí)限予以合理細(xì)化量化。

第五條 對(duì)同一行政處罰事項(xiàng)，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)原則上應(yīng)當(dāng)直接適用;如下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)不能直接適用，可以結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，但不能超出上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)劃定的階次或者幅度。

下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)當(dāng)適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。

第六條 行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和量化：

(一)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇決定是否給予行政處罰的，明確是否給予處罰的具體情形;

(二)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類(lèi)的，明確適用不同處罰種類(lèi)的具體情形;

(三)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，明確劃分易于操作的裁量階次，并確定適用不同階次的具體情形;

(四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或者并處行政處罰的，明確規(guī)定單處或者并處行政處罰的具體情形;

(五)需要在法定處罰種類(lèi)或者幅度以下減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格評(píng)估后明確具體情形、適用條件和處罰標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。有行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。

第八條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰，適用本部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀(guān)情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門(mén)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過(guò)后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。

適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級(jí)報(bào)請(qǐng)?jiān)摶鶞?zhǔn)制定部門(mén)批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。

第九條 建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章作出修改，或者客觀(guān)情況發(fā)生重大變化的，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

第十條 本意見(jiàn)中下列用語(yǔ)的含義如下：

(一)不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

(二)減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

(三)從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

(四)從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類(lèi)或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

第十一條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

(一)不滿(mǎn)十四周歲的未成年人有違法行為的;

(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;

(三)違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的;

(四)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯(cuò)的;

(五)除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;

(六)其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第十二條 初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以依照有關(guān)規(guī)定制定輕微違法行為依法免予處罰清單并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第十三條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的未成年人有違法行為的;

(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;

(三)受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的;

(四)主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)尚未掌握的違法行為的;

(五)配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線(xiàn)索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的;

(六)其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十四條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;

(二)積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的;

(三)違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的;

(四)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的;

(五)當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的;

(六)其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

第十五條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

(一)在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施行為的;

(二)其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。

第十六條 有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的;

(二)教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的;

(三)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的;

(四)阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的;

(五)隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的;

(六)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;

(七)其他依法可以從重行政處罰的。

當(dāng)事人因前款第四至六項(xiàng)所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。

第十七條 當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。

第十八條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi)。

第十九條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》(市場(chǎng)監(jiān)管總局令第22號(hào))的要求，加強(qiáng)對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。

第二十條 本意見(jiàn)自發(fā)布之日起實(shí)施?！妒袌?chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)市監(jiān)法〔2019〕244號(hào))同時(shí)廢止。