附件1

鄂爾多斯市“專精特新”中小企業(yè)認(rèn)定管理辦法(試行）

第一條 為深入貫徹中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于促進中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》精神，引導(dǎo)我市中小企業(yè)走專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化發(fā)展道路，提升自主創(chuàng)新能力，加快轉(zhuǎn)型升級，培育一批主營業(yè)務(wù)突出，競爭力強以及具有良好發(fā)展前景的“專精特新”中小企業(yè)。根據(jù)工業(yè)和信息化部《關(guān)于促進中小企業(yè)“專精特新”發(fā)展的指導(dǎo)意見》（工信部企業(yè)〔2013〕264號）要求，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條本辦法所指“專精特新”中小企業(yè)是指具有專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化特征的中小企業(yè)。

（一）專業(yè)化，專注核心業(yè)務(wù)，提高專業(yè)化生產(chǎn)、服務(wù)和協(xié)作配套能力，為大企業(yè)、大項目或相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供關(guān)鍵零部件、元器件、配套產(chǎn)品和延伸服務(wù)。企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品在國內(nèi)或自治區(qū)內(nèi)細(xì)分行業(yè)擁有較高市場份額。

（二）精細(xì)化，建立精細(xì)高效的制度和流程，采用先進技術(shù)、工藝或信息化等方式實現(xiàn)精細(xì)化生產(chǎn)、管理和服務(wù)，用高、精、尖產(chǎn)品贏得市場。

（三）特色化，利用特色資源，弘揚傳統(tǒng)技藝和地域文化，采用獨特工藝、技術(shù)、配方或原料，研制具有地方或企業(yè)特色的產(chǎn)品（技術(shù)）。

（四）新穎化，滿足消費者多元需求，采用高科技、大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)，在研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造、市場營銷、內(nèi)部管理等方面實施創(chuàng)新，取得顯著成效。

第三條鄂爾多斯市“專精特新”中小企業(yè)培育認(rèn)定工作由市工業(yè)和信息化局按照公平、公正、公開、自愿的原則組織實施。各旗區(qū)、園區(qū)中小企業(yè)主管部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)“專精特新”中小企業(yè)的培育、審核、推薦和監(jiān)督管理等相關(guān)工作。

第四條申報范圍和條件

（一）基本條件

1.登記注冊兩年以上，具有獨立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號)規(guī)定的中小企業(yè)。

2.企業(yè)納稅和信用良好，無重大安全、質(zhì)量、環(huán)保污染事故。企業(yè)及企業(yè)法人代表無違法和不良信用記錄。

3.上年度營業(yè)收入總額在500萬以上，且研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重不低于2%。

（二）具體條件

申報市級“專精特新”中小企業(yè)，須進入鄂爾多斯市“專精特新”中小企業(yè)培育庫，并且必須符合以下條件中的至少一項：

1.從事特定細(xì)分市場實際達(dá)到2年及以上，具有較高專業(yè)化生產(chǎn)和協(xié)作配套的能力。上年度企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品營業(yè)收入占企業(yè)全部營業(yè)收入50%以上，主導(dǎo)產(chǎn)品居自治區(qū)內(nèi)細(xì)分市場前10位。

2.在經(jīng)營管理中建立了科學(xué)高效的管理制度、流程和體系，實現(xiàn)了精細(xì)化生產(chǎn)、精細(xì)化管理、精細(xì)化服務(wù)，形成核心競爭力，企業(yè)取得相關(guān)管理體系認(rèn)證。

3.企業(yè)至少擁有一件獨立品牌，且有較強影響力和品牌知名度，建立完善的品牌管理體系。

4.至少獲得一項與主要產(chǎn)品相關(guān)的發(fā)明專利或者三項以上與主要產(chǎn)品相關(guān)的實用新型專利或軟件著作權(quán)；或主持（參與）制訂、修訂國家、自治區(qū)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)至少1件；或已建立科研機構(gòu)。

第五條申請材料（申報時按順序裝訂材料）

（一）鄂爾多斯市“專精特新”中小企業(yè)申請報告；

（二）法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（三）上年度審計報告復(fù)印件（包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表）；

（四）企業(yè)在“信用中國”信用信息報告；

（五）特殊行業(yè)的企業(yè)須提供行業(yè)許可證或相關(guān)準(zhǔn)入證明；

（六）以下符合申報條件的有關(guān)證明資料復(fù)印件：

1.專業(yè)化：與大企業(yè)、大項目和龍頭企業(yè)簽訂的關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵元器件、配套產(chǎn)品或配套服務(wù)協(xié)議，國內(nèi)（或自治區(qū)內(nèi)）第三方機構(gòu)（或行業(yè)協(xié)會）出具的主導(dǎo)產(chǎn)品在國內(nèi)（或自治區(qū)內(nèi)）細(xì)分市場地位證明，掛牌上市證明材料，與券商簽署上市輔導(dǎo)協(xié)議等。

2.精細(xì)化：質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、環(huán)境體系認(rèn)證證書，產(chǎn)品采用國際國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)證明文件，產(chǎn)品質(zhì)量追溯體系文件，由法定機構(gòu)出具的產(chǎn)品質(zhì)量檢測報告等。

3.特色化：獨特、獨有的工藝、配方等專有證明材料，中國馳名商標(biāo)、自治區(qū)名牌、自治區(qū)知名商標(biāo)或中華老字號授權(quán)文件，產(chǎn)品的地理、綠色、環(huán)保標(biāo)識認(rèn)證文件等。

4.新穎化：新產(chǎn)品或科技成果鑒定證書，有效期內(nèi)的發(fā)明專利、實用專利、軟件著作權(quán)、專有技術(shù)等自主知識產(chǎn)權(quán)證書，高新企業(yè)證書、高新技術(shù)產(chǎn)品證書和獲獎文件，國家級和自治區(qū)級工程（重點）實驗室、工程（技術(shù)）研究中心、企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定文件，其它新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等佐證材料。

（七）對申報材料真實性的聲明。

第六條申報程序

(一）各旗區(qū)（園區(qū)）中小企業(yè)主管部門組織實施本地區(qū)的“專精特新”中小企業(yè)的申報推薦工作，企業(yè)向所在旗區(qū)、園區(qū)中小企業(yè)主管部門提出申請。

（二）申報入庫。申報企業(yè)通過鄂爾多斯市中小企業(yè)公共服務(wù)平臺在線填報資料申請進入“專精特新”中小企業(yè)培育庫。符合入庫條件的申報企業(yè)，審核通過后將其納入“專精特新”中小企業(yè)培育庫。

（三）認(rèn)定程序

1．市工業(yè)和信息化局每年組織開展一次市級“專精特新”中小企業(yè)申報和認(rèn)定工作，具體時間及要求以當(dāng)年申報工作通知為準(zhǔn)。

2.旗區(qū)（園區(qū)）中小企業(yè)主管部門對申報材料的完整性、申報內(nèi)容的真實性及申報單位的信用狀況進行審查，提出審查意見，并將上報文件連同申報材料報送至市工業(yè)和信息化局。

3.專家評審。市工業(yè)和信息化局委托第三方機構(gòu)按規(guī)定的程序，對申報材料進行評審，依照綜合得分排序，出具評審意見。

4.公示。依據(jù)評審結(jié)果，對擬認(rèn)定的“專精特新”中小企業(yè)在市工業(yè)和信息化局門戶網(wǎng)站進行公示，接受社會監(jiān)督。

5.對經(jīng)公示無異議的企業(yè)，市工業(yè)和信息化局發(fā)文公布“專精特新”中小企業(yè)名單，并按程序授予鄂爾多斯市“專精特新”中小企業(yè)稱號，同時享受相關(guān)的獎勵政策。另外，已經(jīng)被認(rèn)定為國家專精特新“小巨人”企業(yè)或自治區(qū)“專精特新”中小企業(yè)的不再重復(fù)認(rèn)定市級“專精特新”中小企業(yè)，可以享受市級“專精特新”中小企業(yè)相關(guān)獎勵政策。

第七條監(jiān)督管理

（一）申報企業(yè)須如實填報，按要求提供申報材料，確保申報材料真實反映企業(yè)實際情況，如存在弄虛作假、虛報偽造申報材料行為，經(jīng)調(diào)查屬實的取消其申報和認(rèn)定資格。各旗區(qū)（園區(qū)）中小企業(yè)主管部門要切實加強對“專精特新”中小企業(yè)申報資料的真實性進行審查。

（二）市工業(yè)和信息化局對“專精特新”中小企業(yè)實行動態(tài)管理，有效期為三年，具體時間以通告文件日期為準(zhǔn)，到期進行復(fù)核，復(fù)核不合格的，按程序取消相應(yīng)稱號。

（三）被認(rèn)定為市級“專精特新”中小企業(yè)將納入工信部中小企業(yè)生產(chǎn)運行監(jiān)測平臺，應(yīng)按要求定期報送企業(yè)運行情況。

（四）被認(rèn)定為市級“專精特新”中小企業(yè)如發(fā)生重大違規(guī)違法事件，且被行政主管部門處理的，市工業(yè)和信息化局將取消其“專精特新”中小企業(yè)稱號。

第八條其他

（一）本辦法由鄂爾多斯市工業(yè)和信息化局負(fù)責(zé)解釋。

（二）本辦法自發(fā)布之日起30日后實施。

附件2

鄂爾多斯市創(chuàng)新型中小企業(yè)認(rèn)定管理辦法(試行）

第一條 為進一步激發(fā)我市中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，加快推進中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。根據(jù)工業(yè)和信息化部《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（工信部企業(yè)〔2022〕63號）和《鄂爾多斯市人民政府關(guān)于印發(fā)加快推動“專精特新”中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見的通知》（鄂府發(fā)〔2022〕103號），結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條本辦法所指創(chuàng)新型中小企業(yè)是指具有較高專業(yè)化水平、較強創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)。

第三條鄂爾多斯市創(chuàng)新型中小企業(yè)培育認(rèn)定工作由市工業(yè)和信息化局按照公平、公正、公開、自愿的原則組織實施。各旗區(qū)、園區(qū)中小企業(yè)主管部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)創(chuàng)新型中小企業(yè)的培育、審核、推薦和監(jiān)督管理等相關(guān)工作。

第四條 基本條件

（一）注冊登記兩年以上、具有獨立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》的中小微企業(yè)。

（二）企業(yè)提供的產(chǎn)品（服務(wù)）不屬于國家禁止、限制和淘汰類。

（三）企業(yè)未列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重失信主體名單。

（四）近三年未發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷稅漏稅等違法違規(guī)行為。

第五條 公告條件

申報市級創(chuàng)新型中小企業(yè)，須進入鄂爾多斯市優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育庫，評價得分達(dá)到 60 分以上（其中創(chuàng)新能力指標(biāo)得分不低于 20 分、成長性指標(biāo)及專業(yè)化指標(biāo)得分均不低于15分），或滿足下列直通條件之一：

（一）近三年內(nèi)獲得過國家級、省級科技獎勵。

（二）獲得高新技術(shù)企業(yè)、國家級技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)等榮譽（均為有效期內(nèi)）。

（三）擁有經(jīng)認(rèn)定的省部級以上研發(fā)機構(gòu)。

（四）近三年新增股權(quán)融資總額（合格機構(gòu)投資者的實繳額）200萬元以上。

第六條評價指標(biāo)

包括創(chuàng)新能力、成長性、專業(yè)化三類六個指標(biāo)，評價結(jié)果依分值計算，滿分為 100 分。

（一）創(chuàng)新能力指標(biāo)（滿分40分）

1.與企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品相關(guān)的有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量（滿分20分）

A. 自主研發(fā)的Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（20分）

B. Ⅰ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（15分）

C. Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)3項以上（10分）

D. Ⅱ類知識產(chǎn)權(quán)1項以上（5分）

E. 無（0分）

2.上年度研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分）

A. 3%以上（20分）

B. 2.5%-3%（15分）

C. 2%-2.5%（10分）

D. 1%-2%（5分）

E. 1%以下（0分）

（二）成長性指標(biāo)（滿分30分）

3.上年度主營業(yè)務(wù)收入增長率（滿分20分）

A. 10%以上（20分）

B. 5%-10%（15分）

C. 3%-5%（10分）

D. 0%-3%（5分）

E. 0%以下（0分）

4.上年度資產(chǎn)負(fù)債率（滿分10分）

A. 55%以下（10分）

B. 55%-75%（5分）

C. 75%以上（0分）

（三）專業(yè)化指標(biāo)（滿分30分）

5.主導(dǎo)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域情況（滿分10分）

A.屬于《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》（10分）

B.屬于其他領(lǐng)域（5分）

6.上年度主營業(yè)務(wù)收入總額占營業(yè)收入總額比重（滿分20分）

A. 70%以上（20分）

B. 60%-70%（15分）

C. 55%-60%（10分）

D. 50%-55%（5分）

E. 50%以下（0分）

第七條申請材料

（一）鄂爾多斯市創(chuàng)新型中小企業(yè)申請報告。

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（三）上年度審計報告（含主營業(yè)務(wù)收入、資產(chǎn)負(fù)債率、研發(fā)投入等數(shù)據(jù)）；企業(yè)上年度納稅憑證復(fù)印件或其他納稅資料。

（四）特殊行業(yè)的企業(yè)須提供行業(yè)許可證或相關(guān)準(zhǔn)入證明。

（五）能夠輔證符合申報條件有關(guān)的生產(chǎn)許可證、行業(yè)資格認(rèn)證，專利證、軟件著作權(quán)證、科技成果證書，參與制定的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、主導(dǎo)制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，股權(quán)融資證明，獲得國家級、省級科技獎勵證書、獲得省部級以上研發(fā)機構(gòu)認(rèn)定等證書和資料復(fù)印件。

（六）經(jīng)企業(yè)法人簽名或蓋章的申報材料真實性承諾。

第八條申報程序

(一）各旗區(qū)（園區(qū)）中小企業(yè)主管部門組織實施本地區(qū)的創(chuàng)新型中小企業(yè)的申報推薦工作，企業(yè)向所在旗區(qū)、園區(qū)中小企業(yè)主管部門提出申請。

（二）申報入庫。申報企業(yè)通過鄂爾多斯市中小企業(yè)公共服務(wù)平臺在線填報資料申請進入優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育庫。符合入庫條件的申報企業(yè)，審核通過后將其納入優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育庫。

（三）認(rèn)定程序

1.市工業(yè)和信息化局每年組織開展一次市級創(chuàng)新型中小企業(yè)申報和認(rèn)定工作，具體時間及要求以當(dāng)年申報工作通知為準(zhǔn)。

2.旗區(qū)（園區(qū)）中小企業(yè)主管部門對申報材料的完整性、申報內(nèi)容的真實性及申報單位的信用狀況進行審查，提出審查意見，并將上報文件連同申報材料報送至市工業(yè)和信息化局。

3.專家評審。市工業(yè)和信息化局委托第三方機構(gòu)按規(guī)定的程序，對申報材料進行評審，依照綜合得分排序，出具評審意見。

4.公示。依據(jù)評審結(jié)果，對擬認(rèn)定的創(chuàng)新型中小企業(yè)在市工業(yè)和信息化局門戶網(wǎng)站進行公示，接受社會監(jiān)督。

5.對經(jīng)公示無異議的企業(yè)，市工業(yè)和信息化局發(fā)文公布創(chuàng)新型中小企業(yè)名單，并按程序授予鄂爾多斯市創(chuàng)新型中小企業(yè)稱號，同時享受相關(guān)的獎勵政策。

第九條監(jiān)督管理

（一）申報企業(yè)須如實填報，按要求提供申報材料，確保申報材料真實反映企業(yè)實際情況，各旗區(qū)（園區(qū)）中小企業(yè)主管部門要切實加強對創(chuàng)新型中小企業(yè)申報資料的真實性進行審查。

（二）市工業(yè)和信息化局對創(chuàng)新型中小企業(yè)實行動態(tài)管理，有效期為三年，具體時間以通告文件日期為準(zhǔn)，到期進行復(fù)核，復(fù)核通過的，有效期延長三年，復(fù)核不合格的，按程序取消相應(yīng)稱號。

（三）有效期內(nèi)的市級創(chuàng)新型中小企業(yè)如發(fā)生重大安全（含網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全）、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故，或嚴(yán)重失信、偷稅漏稅等違法違規(guī)行為，或被發(fā)現(xiàn)存在數(shù)據(jù)造假等情形，直接取消公告或認(rèn)定，且至少三年內(nèi)不得再次申報。

（四）任何組織和個人可針對創(chuàng)新型中小企業(yè)相關(guān)信息真實性、準(zhǔn)確性等方面存在的問題，向相應(yīng)中小企業(yè)主管部門實名舉報，并提供佐證材料和聯(lián)系方式。對受理的舉報內(nèi)容，相應(yīng)中小企業(yè)主管部門應(yīng)及時向被舉報企業(yè)核實，被舉報企業(yè)未按要求回復(fù)或經(jīng)核實確認(rèn)該企業(yè)存在弄虛作假行為的，視情節(jié)輕重要求企業(yè)進行整改，或直接取消公告或認(rèn)定。

第十條 附則

（一）本辦法由鄂爾多斯市工業(yè)和信息化局負(fù)責(zé)解釋。

（二）本辦法自發(fā)布之日起30日后實施。

附件3

項目申報系統(tǒng)使用流程說明

申報企業(yè)登陸鄂爾多斯市中小企業(yè)公共服務(wù)平臺（http://www.qsjy4131.com/），進入“專精特新”中小企業(yè)入庫頁面，只有入庫企業(yè)才可以申報。

入庫企業(yè)登錄賬戶后頁面如下：

點擊發(fā)起申請，選擇對應(yīng)的業(yè)務(wù)發(fā)起申請：

以創(chuàng)新型申請為例，如圖：

錄入信息保存后如圖：

點擊打印申請表后即可在線查看打印申請表：

企業(yè)打印后加蓋公章與相應(yīng)的佐證材料按照順序掃描為PDF上傳至系統(tǒng)

選擇后點擊提交申請：

旗區(qū)部門審核頁面：

選擇通過或者駁回，也可以查看歷史：

評審專家頁面：

市工信局賬戶頁面：

在我的待辦中可以審批流程：

市工信局通過后流程結(jié)束：

可以在右上角的消息提示看到審批通過的消息，可以查看審批歷史：

附件4

鄂爾多斯市“專精特新”中小企業(yè)匯總表

中小企業(yè)主管部門（蓋章）

序號	旗區(qū)	企 業(yè) 名 稱	統(tǒng)一社會信用代碼	主導(dǎo)產(chǎn)品名稱	上年度 營業(yè)收入（萬元）	上年度資產(chǎn)負(fù)債率（%）	上年度研發(fā)人員占企業(yè)全部職工的比重（%）	上年度研發(fā)費用（萬元）	上年度研發(fā)費用總額占營業(yè)收入比重（%）	有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量

鄂爾多斯市創(chuàng)新型中小企業(yè)匯總表

序號	旗區(qū)	企 業(yè) 名 稱	統(tǒng)一社會信用代碼	主導(dǎo)產(chǎn)品名稱	上年度 營業(yè)收入 （萬元）	上年度資產(chǎn)負(fù)債率（%）	有效知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量	滿足直通車條件